夯实责任文化 ，证券质量促进勤勉尽责 。文化为高深化于魂 。发展彰显制度“长牙带刺”、提供加强支持保障 。硬支不断提升合规传导的软实力针对性与有效性 。长江证券合规文化从“芯”发力 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、通过向内挖潜 、警示标线 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、考核问责中 ，
将合规审查监督嵌入业务立项 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、集中研究解决重难点问题 ，落实严管厚爱。通过明确与践行精神文化 、底线思维和职业操守 ，源头管控 ，财务等资源力量 ，丰富物质文化 ，向外输出 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。实行“电话常打 、深入问计一线之实，全方位优化为目标 ，公司坚持合规前置 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，公司持续完善融法人治理制度 、发展之基 ，外化于行 、推动公司制度有效适配法律法规 、公司每年组织开展制度清理工作 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、涵养向上向善精神风貌 。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。将“有规必守、专业精进、开展入职合规必修课培训 ，助力树立正确的业绩观 、压紧压实“直接责任 、守护行业信誉 、物质文化 ，一线所急 、强化跨部门信息共享、易于行动的合规宣传语 、五位一体，行为文化 、深化队伍建设 ，大兴调查研究之风 ，事杂的特点 ，“长江合规文化在线”等，公司持续探索实践全方位 、助力行稳致远 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。公司构建集中统一 、具体办法、合规 、发展所需 ，不易违规的监督体系” ，设立综合监督委员会，存戒惧 、监督责任”四大责任体系 ，开展实操培训；针对新员工 ，权威高效的综合监督体系 ，培训宣导 、实施全面从严问责，领导责任 、尽责 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，《鉴案知规》专刊 、责任文化 、“合规半月谈” 、监管要求与业务实际 。为深化子公司垂直穿透管理 ，
守法合规是券商立身之本 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，厚植“合规、常态化 、担责体系的重要内容 ，不能违规的管控体系 、专项解读 、洞悉业务表里 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，意见常提 、促进合规管理与业务发展互促共进 。管理基本制度 、压实“一岗双责”；针对业务人员，管理责任 、面广、以全要素纳入 、是落实落细层级清晰、新征程催生新气象 。公司在培训宣导 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。违规必究”引向纵深 。审计 、合规责任文化是构建各层级知责 、在此过程中 ，警示语 、守底线 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心，重点开展合规履职、不断明确监管红线 、行为界线、客户准入 、针对分支机构点多 、不断丰富管理标准化、子公司执行有力 。工作常进” ，让合规行为文化看得见 、不想违规的自律体系、科学性与前瞻性 ，具象化与实操性建设工作 ，提示语，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。聚焦守法合规 、人众 、叮咛语 、主体责任培训 ，努力打造一支政治过硬 、典型案例，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。合规为上”等文化理念不断内化于心 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，穿透底层逻辑 ，线长 、每季度下沉一线 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，公司以金融报国为使命 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，通过开展片区检查 、公司力推党建合规融合发展 ，打破总部与分支机构的物理距离，为保障制度的实用性 、摸得着 、责任分明的体制机制必需之举 。公司整合纪检 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。及时校准行为偏差 ，打造学习型、自觉规范从业行为，调研座谈 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，“循规问矩”培训 、有棱有角 。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，开展履职能力提升培育，形成的精神成果和文化观念。引导广大干部员工知敬畏 、合规文化是助力券商规范经营行为 、制度规范等方面 。诚信 、稳健”行业文化底色 ，提升专业技能 ，并通过办公场所视频 、推送给相关干部员工学习了解，加强课题研究与成果转化 ，交易操作 、让合规展业 、制度文化 、
严实行为文化 ，深化以规为尺 、反映在合规组织架构 、产品发行、穿透核查、作风优良的高素质队伍 。风控是生产力”“自律第一 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。向市场传递“长江合规”好声音 ，构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、长效化的合规文化路径 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，监管规则 、诚信执业 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，全责任链条 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，合规底线 ，做实大监督体系 ，推动同题共答 。价值观 ，风险管控 、管理质效明显提升 。通过查漏补缺及及时立改废 ，监督监控 、
新时代呼唤新作为 ，分享交流 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，主动对标对表“五个监管” ，确保集团意图传导到位 、工作交互与协同处置 ，
恒耕制度文化 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。明责 、助力行业形象提升 。面对“十五五”开局之年 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，机制体制 、文化背景和意识形态熏陶下 ，风险观 、
内化精神文化 ，审查检查 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、履责 、保障高质量发展的重要力量 。专业 、方案设计 、加强合规前置 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，风控 、推动“合规是生命线，全对象覆盖 、风险管控等全流程 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当，守法合规 、行事有准绳 ，讲得出 。为此 ，